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2010年证券从业资格考试题和答案《发行与承销》全真试题(6),
34．【答案】A
35．【答案】A
36．【答案】A
37．【答案】B
【解析】募集资金数额和投资项目应与发行人现有生产经营规模相符合，且与财务状况、技术水平和管理能力等相适应。
38．【答案】A
39．【答案】B
【解析】根据中国证监会《关于赋予中国证券业协会部分职责的决定》的规定，主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的3个工作日内向中国证券业协会报送承销商备案材料。
40．【答案】B
【解析】贴现现金流量法是通过预测公司未来的现金流量，按照一定的贴现率计算公司的整体价值，从而进行股票估值的一种方法。
41．【答案】B
【解析】采用超额配售选择权发行方式，从集中竞价交易市场购买发行人股票所发生的费用，由主承销商承担。
42．【答案】B
【解析】主承销商行使超额配售选择权，可以根据市场情况一次或分次进行。
43．【答案】A
44．【答案】B
【解析】主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。
45．【答案】A
46．【答案】A
47．【答案】A
48．【答案】A
49．【答案】A
50．【答案】A
51．【答案】A
52．【答案】A
53．【答案】A
54．【答案】A
55．【答案】B
【解析】向不特定对象公开募集股份，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。
56．【答案】B
【解析】向不特定对象公开募集股份，发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。
57．【答案】A
58．【答案】A
59．【答案】B
【解析】在询价增发、比例配售操作流程中，若T日为增发发行日、老股东配售缴款日，则T-1日，询价区间公告见报，股票停牌1个小时。
60．【答案】B
【解析】 网上配售比例只能保留小数点后3位，网下配售比例不受限制，由此形成的余股由主承销商包销。
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，2010年证券从业资格考试题和答案《发行与承销》全真试题(6)
